為進一步規范合肥市知識產權保護中心專利預審服務備案主體的管理工作，確保我市專利預審工作平穩、高效運行，特制定《合肥市知識產權保護中心專利預審服務備案主體管理辦法（試行）》，現印發給你們，請做好新一代信息技術與高端裝備制造產業領域內相關企事業單位專利預審主體備案的宣傳、引導工作。

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合肥市知識產權保護中心專利預審服務備案主體管理辦法（試行）

第一章 總 則

第一條 為發揮專利預審對合肥市創新和知識產權保護的推動作用，規范備案主體的管理工作，根據國家知識產權局《關于開展知識產權快速協同保護工作的通知》（國知發管字〔2016〕92 號）、《關于嚴格專利保護的若干意見》（國知發管字〔2016〕93 號）、《專利領域嚴重失信聯合懲戒對象名單管理辦法（試行）》（國知發保字〔2019〕52號）、《關于規范申請專利行為的辦法》（國家知識產權局第 411 號公告）等相關工作要求，制定本辦法。

第二條 合肥市知識產權保護中心（以下簡稱"合肥保護中心"）負責合肥市新一代信息技術與高端裝備制造（根據國家知識產權局核準范圍調整）產業領域的專利預審備案管理工作。

第三條 本辦法所稱備案主體是指在合肥保護中心完成專利預審備案的企事業單位和專利代理機構。

第四條 本辦法所稱專利預審服務是指向國家知識產權局正式申請專利之前，由合肥保護中心提供的預先審查服務。

第二章 企事業單位預審備案第五條 企事業單位備案的申請條件∶

（一）登記注冊地在合肥市行政區域，且具有獨立法人資格;

（二）生產、研發或經營方向與國家知識產權局核準合肥保護中心的專利預審產業領域相符;

（三）具有良好的知識產權工作基礎，穩定的知識產權管理團隊，規范的知識產權管理制度;

（四）無非正常申請專利行為、故意侵犯他人知識產權等不良記錄。

第六條 企事業單位備案需在合肥保護中心專利預審服務系統內注冊，并提供以下材料∶

（一）《合肥市知識產權保護中心企事業單位專利預審服務備案申請表（試行）》（附件 1）;

（二）企業營業執照或事業單位法人證書復印件;（三）《承諾書（試行）》（附件 3）;（四）合肥保護中心要求提供的其他證明材料。以上材料均需加蓋企事業單位公章。

第七條 合肥保護中心對企事業單位提交的備案材料進行初步審核，審核通過后提交國家知識產權局復核，復核通過后予以公布并備案。企事業單位備案成功后方可向合肥保護中心提交專利預審服務申請。

第八條 企事業單位應保證單位名稱、統一社會信用代碼、聯系人等信息的準確性。企業營業執照或事業單位法人證書中名稱發生變更的，應及時提交登記管理機關出具的變更材料和變更后的企業營業執照或事業單位法人證書，提交材料均需復印件加蓋公章。名稱變更審核合格前，不得提交專利預審案件。其它信息變更的，備案企事業單位應及時進行更新。

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第三章 專利代理機構預審備案第九條 專利代理機構備案申請條件∶（一）經國家知識產權局審批設立;

（二）在國家知識產權局"專利代理管理系統"中處于正常狀態;

（三）近一年內未發生因違反《專利代理條例》等有關規定受到各級專利行政管理部門處理;

（四）無代理非正常申請專利行為及其他不良記錄。第十條 專利代理機構需在合肥保護中心專利預審服務系統內注冊，并提交以下材料∶

（一）《合肥市知識產權保護中心專利代理機構備案申請表（試行）》（附件2）;

（二）專利代理機構營業執照或者律師事務所執業許可證復印件;

（三）《承諾書（試行）》;

（四）合肥保護中心要求提供的其他證明材料。以上材料均需加蓋專利代理機構公章。

第十—條 合肥保護中心對專利代理機構的備案材料進行審核，審核通過后予以備案。備案完成后，可接受在合肥保護中心備案的企事業單位的委托，辦理專利預審服務相關事務。

第十二條 專利代理機構應保證單位名稱、統一社會信用代碼、專利代理機構代碼、聯系人等信息準確。相關信息發生變更的，參照本辦法第八條執行。

第四章 專利預審服務管理

第十三條 合肥保護中心根據國家知識產權局的相關要求，確定專利預審規范事項〔見《承諾書（試行）》〕。對違反相關規范事項的備案主體，根據情況給予提醒、暫停專利預審服務或取消備案資格等處理措施。

第十四條 備案主體在申請專利預審服務時，應遵守《承諾書（試行）》、《合肥市知識產權保護中心專利預審服務申請須知（試行）》（附件 4）（以下簡稱《申請須知》）等規范文件要求。

第十五條 備案主體在預審階段存在以下情形之一，予以提醒∶

（一）預審申請案件形式問題過多或經兩次修改仍不符合預審質量要求;

（二）同時或先后提交發明創造內容明顯相同、或者實質上由不同發明創造特征或要素簡單組合變化而形成的多件專利申請預審案件;

（三）提交的專利申請預審案件存在編造、偽造或變造發明創造內容、實驗數據或技術效果，或者抄襲、簡單替換、拼湊現有技術或現有設計等類似情況;

（四）提交的專利申請預審案件與申請人實際經營范圍、研發能力及資源條件明顯不符;

（五）提交的多件專利申請預審案件系主要利用計算機程序或者其他技術隨機生成;

（六）提交的專利申請預審案件內容明顯不符合技術改進或設計常理，或者無實際保護價值的變劣、堆砌、非必要縮限保護范圍，或者無任何檢索和審查意義;

（七）未經允許，重復提交保護范圍實質相同的專利申

請預審案件達三次或三次以上;

（八）在合肥保護中心作出預審結論前，向國家知識產權局提交正式申請;

（九）其他不符合合肥保護中心專利預審相關規定的行為。

第十六條 備案主體在正式申請階段存在以下情形之一，予以提醒∶

（一）專利正式申請文本與合肥保護中心預審合格文本不一致;

（二）未按要求提交 XML 格式的申請;

（三）在收到合肥保護中心預審合格結論后，無正當理由長時間（原則上不得超3個工作日）未進行正式申請;

（四）未能在申請日當日（最晚次曰）內完成網上繳費和錄入申請號并向合肥保護中心反饋專利申請相關信息，特殊情況已與預審員反饋、系統原因等因素或不可抗力導致延誤的除外;

（五）正式提交的申請文本中出現新的明顯形式缺陷。第十七條 備案主體在快速審查階段存在以下情形之一導致加快標記被取消，予以提醒∶

（一）因申請人名稱、統一社會信用代碼、發明人姓名、發明人身份證專利代理總委托書編號、專利代理機構代碼、專利代理人執業證號等信息填寫錯誤，導致國家知識產權局發出補正通知書;

（二）在審查過程中進行了著錄項目變更;（三）未按要求提交 XML 格式的答復或補正文件;（四）未在《承諾書（試行）》規定時限內答復國家知

識產權局審查意見通知書;

（五）違反《承諾書（試行）》的規定主動修改專利申請文件;

（六）因其他不規范行為導致案件加快標記被取消。第十八條 備案主體存在以下情形之一，暫停專利預審服務三個月∶

（一）因第十五條、第十六條、第十七條的任一規定，經首次提醒后，再次出現;

（二）一個季度提交 3件及以上預審案件，且經多次輔導，預審申請案件不合格率仍在 50%以上（含50%）;

（三）其他不符合合肥保護中心專利預審相關規定、影響較大的行為。

暫停期滿后，備案主體可書面申請恢復專利預審服務。第十九條 備案專利代理機構存在以下情形之一的，暫停專利預審服務∶

（一）在國家知識產權局"專利代理管理系統"中處于異常狀態;

（二）因違反《專利代理條例》受到行政處罰，且行政處罰結果在公示期。

相關情形不存在后，備案專利代理機構可書面申請恢復專利預審服務。

第二十條 備案主體存在以下情形之一，取消備案資格∶（一）提交虛假材料;

（二）已暫停專利預審服務兩次，仍違反專利預審服務規范事項;

（三）出現被國家知識產權局通報的重復專利侵權、不依法執行、假冒專利等違法行為;

（四）出現被國家知識產權局通報的非正常申請專利行為的，視相關情況而定;

（五）其他不符合合肥保護中心專利預審相關規定、影響重大、性質惡劣的行為。

自取消備案資格之日起滿 1年，相關企事業單位和專利代理機構可重新申請專利預審備案。

第二十一條 合肥保護中心對違反專利預審規范事項的情形作出處理的，以電子郵件方式通知相關備案主體。備案主體有異議的，可在收到通知之日起5 個工作曰內，以書面形式向合肥保護中心提出異議。

第五章 附 則

第二十二條 備案主體應當關注合肥保護中心發出的各項信息，配合合肥保護中心的相關管理工作，及時跟進處理有關備案與專利預審事務工作。定期、按時參與合肥保護中心組織的培訓。

第二十三條 備案企事業單位應配備專業的知識產權管理人員或委托有資質的專利代理機構開展專利預審事務，保障自身的專利申請質量。

第二十四條 本辦法由合肥保護中心負責解釋，自 2021年7月1日起實施。